De Nederlandsche Bank (DNB) heeft een nieuwe Good Practices Systematische Integriteitsrisicoanalyse (SIRA) gepubliceerd., een gestructureerde methode om integriteitsrisico’s binnen een organisatie in kaart te brengen, te analyseren, te managen en periodiek te monitoren
In het document staan actuele praktijkvoorbeelden voor financiële instellingen – waaronder verzekeraars – om de eigen organisatie door te lichten op integriteitsrisico’s.In de nieuwe Good Practices SIRA geeft DNB de sector actuele praktijkvoorbeelden over de Systematische Integriteitsrisicoanalyse (SIRA). Hiermee biedt DNB meer helderheid, gericht op een risicogebaseerde werkwijze. De nieuwe Good Practices komen in de plaats van de vorige uit 2015. Financiële instellingen zien hiermee hoe andere instellingen de wettelijke verplichtingen invullen rondom de SIRA.
Met de herziene versie van de Good Practices SIRA – de oude versie komt uit 2015 – wil de toezichthouder meer helderheid bieden, gericht op een risicogebaseerde werkwijze. Financiële instellingen kunnen hiermee zien hoe andere instellingen de wettelijke verplichtingen invullen rondom de SIRA.
Het doel ervan is om inzicht te krijgen in mogelijke risico’s op het gebied van integriteit, zoals witwassen, terrorismefinanciering, fraude en corruptie, en deze risico’s effectief te beheersen, zodat de organisatie voldoet aan wet- en regelgeving en een integere bedrijfsvoering kan waarborgen.
Ten opzichte van de ‘oude’ Good Practices SIRA biedt de nieuwe beleidsuiting door middel van good practices meer voorbeelden hoe integriteitsrisico’s kunnen worden geïdentificeerd en geanalyseerd.
Ook besteedt de nieuwe Good Practices SIRA aandacht aan de beheersing van integriteitsrisico’s, en aan het monitoren van de risico’s en van de werking van de beheersmaatregelen. De nieuwe Good Practices SIRA is hier te vinden.
Foto: DNB
