Rechter geeft meer duidelijkheid over interpretatie zorgplicht en stelt EY en PwC in het gelijk
Op 20 december heeft de bestuursrechter uitspraak gedaan in het beroep dat EY en PwC hebben aangespannen tegen de in 2016 door de Autoriteit Financiële Markten (AFM) opgelegde boetes voor het niet voldoen aan de zorgplicht. De rechtbank vindt de interpretatie van de zorgplicht van de AFM niet houdbaar en heeft het beroep van EY […]
AFM gaat strenger toezien op melden ongebruikelijke transacties
Uit informatie van de Financial Intelligence Unit-Nederland (FIU-Nederland) blijkt dat het aantal meldingen van ongebruikelijke transacties door beleggingsondernemingen en –instellingen laag is. Er is een meldplicht om witwassen en financiering van terrorisme te voorkomen. Het lage aantal meldingen kan duiden op een laag niveau van compliance en risicobewustzijn ten aanzien van deze wet, meldt de […]
AFM verbiedt Wilshaus Verzekeringen & Advies te adviseren uit hoofde bemiddelingsvergunning
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 1 juni 2017 het besluit genomen dat het J. Wilshaus h.o.d.n. Wilshaus Verzekeringen & Advies niet langer is toegestaan om te adviseren uit hoofde van haar bemiddelingsvergunning. Financieel adviseurs met een bemiddelingsvergunning mogen ook adviseren over de financiële producten waarop de bemiddelingsvergunning van toepassing is. J. Wilshaus […]
AFM verwacht van marktpartijen dat zij per 3 januari 2018 aan MiFID II voldoen
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) verwacht van marktpartijen een maximale inspanning opdat ze per 3 januari 2018 voldoen aan de verplichtingen van MiFID II. De AFM zal in haar toezicht op MiFID II vanaf 3 januari 2018 de nadruk leggen op beleggersbescherming en het doorvoeren van waarborgen voor het goed functioneren van kapitaalmarkten. Op […]
AFM pleit voor provisietransparantie schadeverzekeringen in consultatiereactie IDD
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft gereageerd op de consultatie van het Besluit implementatie richtlijn verzekeringsdistributie door het ministerie van Financiën. De AFM pleit in de consultatiereactie onder meer voor actieve transparantie over de hoogte van de provisie bij schadeverzekeringen. Op 23 februari 2018 treedt de Europese Richtlijn Verzekeringsdistributie, Insurance Distribution Directive (IDD) in werking. De […]
AFM waarschuwt voor grote risico’s bij Initial Coin Offerings
De AFM waarschuwt voor grote risico’s bij Initial Coin Offerings (ICO’s). Deze uitgifte van digitale tokens om vooral start ups te financieren is momenteel kwetsbaar voor misleiding, oplichting en manipulatie. De huidige hype rondom cryptocurrencies en ICO’s kan investeerders verblinden voor deze risico’s. De AFM heeft eerder al gewaarschuwd voor de risico’s bij investeren in […]
Stichting toetsing verzekeraars toetst AFM-thema’s klantbelang
De Stichting toetsing verzekeraars (Stv) gaat drie AFM-onderzoeksthema’s toetsen bij verzekeraars: informatieverstrekking, claimafhandeling en klacht- en feedbackmanagement. Dat staat in de overeenkomst ‘monitoring Klantbelang Centraal’ die Stv, AFM en het Verbond van Verzekeraars op donderdag 12 oktober hebben ondertekend. De AFM toetst deze thema’s in principe niet meer bij keurmerkhouders. De overeenkomst gaat op 1 […]
AFM: Open foutencultuur essentieel voor gezonde bedrijfscultuur
De AFM heeft een case study uitgevoerd naar de omgang met fouten bij 13 ondernemingen die actief zijn op de kapitaalmarkten. De AFM wil met dit rapport het belang laten zien voor financiële ondernemingen om een open foutencultuur te creëren en hen stimuleren om daar zelf mee aan de slag te gaan. De AFM houdt […]
AFM-bestuurder Femke de Vries naar &samhoud consultancy
AFM-bestuurder Femke de Vries vertrekt per 1 januari 2018 bij de AFM en treedt vanaf die datum als senior partner in dienst bij &samhoud consultancy. Reden voor de overstap is van persoonlijke aard, aldus De Vries op de site van AFM. “Als bestuurder en wetenschapper ben ik voortdurend nieuwsgierig naar wat mensen en instellingen drijft […]
Ellen van Schoten maakt overstap van Algemene Rekenkamer naar AFM
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Ellen van Schoten benoemd tot niet-statutair bestuurder. Van Schoten start op 1 oktober 2017 en wordt verantwoordelijk voor de centrale aansturing van de bedrijfsvoering. Zij zal de functie van chief operating officer (COO) vervullen omdat de huidige COO om gezondheidsredenen langdurig niet volledig inzetbaar is. Ellen van Schoten n(51) […]